全面風險管理報告 - 下載本文

(三)重要業務流程的風險管理情況。

簡要說明企業流程梳理的相關情況,并從流程層面的風險出發,簡要說明企業各重要業務流程的控制目標、業務流程層面的風險和主要控制措施。重要業務流程由企業根據實際情況確定,應該涵蓋企業戰略規劃、投資、收購、預算、市場運營、資金管理、資產管理、人力資源管理、財務報告、法律事務、金融衍生品交易、子企業管控、安全生產等業務流程。

XXXX公司在風險辨識評估過程中亦對重要業務流程進行了梳理。結合辨識出的流程層面的重大、重要風險,梳理了重要業務流程的控制目標、主要控制措施。具體情況如下: ? XX流程:

1. 流程層面主要風險: 2. 控制目標: 3. 控制措施:

(四)簡要說明企業對執行重大風險管理策略和解決方案的監督改進機制。

1. 組織保障 2. 監督改進

(五)企業全面風險管理工作總體規劃及XX年度企業風險管理計劃。 1.簡要說明企業全面風險管理工作總體規劃以及基本建立企業全面風險管理體系的工作計劃和實施步驟。

XXXX公司以支撐發展戰略、業務轉型為出發點,結合集團公司多專業、跨行業的業務分布和管理層級眾多、管理鏈條相對較長的管理特點,并重點兼顧現階段內部管理中有待加強的管控弱點,提出了“總體規劃、突出重點、分步推進、整合運行”的全面風險管理體系建設思路。具體工作計劃和實施步驟如下: 第一階段,……; 第二階段,……; ……。 6

2.董事會或經理辦公會議對企業XX年度全面風險管理工作提出的要求。 在XXXX公司XX年工作會議上,集團公司XX作了題為《XX》的工作報告,明確提出……的觀點,并對本年全面風險管理工作提出如下要求: 其一,……; 其二,……; ……。 3.企業XX年度全面風險管理工作計劃。企業應該將全面風險管理年度工作計劃納入經營管理年度工作計劃之中,切實將風險管理與日常經營管理融為一體。

具體闡述XX年度全面風險管理的工作計劃,將風險管理落實到日常經營管理工作中去。 三、企業全面風險管理體系及風險管理文化建設現狀 (一)風險管理組織體系。

1.企業組織機構與風險管理組織機構。

以附件形式說明企業最新的組織機構圖(三級子企業以上)與風險管理組織機構圖。

2.風險管理組織機構設臵情況及職責。

(1) 董事會

(2) 經營層及全面風險管理領導小組 (3) 風險管理職能部門 (4) 集團公司各職能部門 (5) 內部審計部門

(6) 子公司風險管理組織體系

(二)內部控制系統。

1.簡要說明企業集團和主要所屬企業XX年度內部控制系統的建設重點。 XX年集團進一步加大對內部控制體系建設的推動力度,對集團總部及主要所屬公司擬進行一系列工作,包括……。XXXX公司XX年內部控制的工作重點如下。 7

2.企業《內部控制手冊》的制訂和執行情況。 說明總部層面和二級子公司的開展情況。 尚未制訂《內部控制手冊》的企業,簡要說明完善相關制度的工作計劃;已制訂《內部控制手冊》的企業,簡要說明其修訂及執行情況。

(三)風險管理信息系統。

集團就XX信息系統的建設制定了統一的規劃和分步建設計劃,按照“由上至下,分步實施”的原則逐層推進。 (四)風險管理文化。

1. 簡要說明企業風險管理文化建設現狀。

XXXX公司自成立以來一直將企業文化建設作為一把手工程,將企業文化的培育、發展和提升提高至集團戰略高度。經過全體員工的共同努力,XXXX公司在上述文化建設方面已取得了階段性成果。XX年集團公司風險管理文化建設在以下幾方面較為突出: ……。 2. 企業開展風險管理培訓的有關情況,主要包括時間、內容、對象、人次及師資等。

XXXX公司開展了多種形式的風險管理培訓工作,包括邀請外部風險專家進行風險管理知識授課,開展風險管理研討和經驗交流,……等。集團公司上下統一了風險語言,提升了對風險管理的認知和風險管理的技能,并逐步實現風險管理常態化、系統化。主要培訓活動內容如下: 時間 主要內容 培訓對象 參與人數 師資 8

3. 企業已制定員工行為規定、道德誠信準則等有關文件的,簡要說明其主要內容。

XXXX公司制定并頒布了《員工手冊》,從公司概況、企業文化、薪酬福利制度、員工考核管理、行為準則等方面對員工基本行為進行了規范。 (五)風險管理考核。

風險管理績效考核評價結果將作為集團公司對下屬單位設定管控模式、進行管控授權和資源配臵的重要參考依據?己酥笜撕涂己朔绞诫S集團全面風險管理體系建設和各級單位風險管理現狀情況逐年進行相應的調整和完善。 簡述本年考核工作的開展情況和取得的成果。 四、有關意見和建議

(一)需要國資委協調解決的有關重大風險問題。 (二)對國資委推動中央企業全面風險管理工作的建議。 五、附件列表

附件一:XXX表 附件二:XXX圖

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